АМИКС направила в Банк России комментарий к документу «Финансовый рынок: новые задачи в современных условиях»

СРО АМИКС направила в Банк России комментарий к документу «Финансовый рынок: новые задачи в современных условиях»

В частности, СРО АМИКС предлагает предоставить неквалифицированным инвесторам право совершения операций с финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, при условии, если такие инструменты включены в индивидуальную инвестиционную рекомендацию, сформированную инвестиционным советником, не совмещающим свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (независимым инвестиционным советником). При этом, обязательным условием предоставления такого права является наличие у клиента действующего договора инвестиционного консультирования, предусматривающего обязанность инвестиционного советника по сопровождению и мониторингу инвестиционного портфеля клиента.

По мнению руководителя Ассоциации Фаниса Сафиуллина, реализация данной инициативы является разумной и позволит неквалифицированным инвесторам получить доступ к сложным финансовым инструментам, при этом риск выбора неподходящих инструментов будет нивелирован инвестиционным советником, являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг и уже, в силу статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», имеющего статус квалифицированного инвестора.

Таким образом, сложный финансовый инструмент, приобретенный неквалифицированным инвестором, пройдет тщательную фильтрацию со стороны персонального инвестиционного советника, который в свою очередь также должен будет осуществлять контроль за сформированным клиенту инвестиционным портфелем и, при необходимости, принимать решения, направленные на минимизацию возможных инвестиционных рисков.

Кроме того, данная мера позволит ограничить поток   неквалифицированных инвесторов, желающих приобрести статус квалифицированного инвестора.